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我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
单选题
我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A. 挪用客户保证金
B. 欺诈客户行为
C. 内幕交易
D. 操纵市场
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根据我国《证券法》规定,我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
证券法规定,()实行分业经营、分业管理
以下选项中,哪些是损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
我国《证券法》规定,证券业协会的权力机构为()。
根据我国证券法规定,内幕人员包括( )。
我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
根据《证券法》的规定,在上市公司收购过程中,收购行为结束后,收购人应当在一定时间内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。该"一定时间"是指()
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券
我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些?
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《证券法》规定的证券机构包括( )。
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我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责包括()
我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。
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