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证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
多选题
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
A. 知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行交易
B. 非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券
C. 知情人利用内幕信息买卖证券
D. 知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
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证券公司的自营业务合规风险包括( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司从事自营业务要经( )批准。
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
常见的内幕交易行为不包括( )。Ⅰ.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券Ⅱ.发行人在招股说明书中作出虚假陈述Ⅲ.知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易Ⅳ.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
证券公司从事自营业务的主要目的是( )。
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