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全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
判断题
全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
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以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
公司业务部门自律监管的主要形式有哪些?
自律监管措施中,实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达()文件。
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象,并留存录音。
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。
全国股转公司或业务部门对投资者实施自律监管措施,且投资者同时为挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员等监管对象的,监管对象应按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》履行信息披露义务。
申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
全国股转公司实施口头警示措施的,由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出,或者通过监管对象委托交易的证券公司送达,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的,监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。
申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。
监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。
业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。
业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管()
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