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(2019年真题)一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过()个月。
单选题
(2019年真题)一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过()个月。
A. 3
B. 9
C. 12
D. 6
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证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月
(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于()。
()用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。
(2019年真题)在我国,设立证券公司必须经()批准。
(2020年真题)证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是( )
(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
(2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
(2019年真题)证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中,融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。
(2019年真题)在转融通业务中,( )向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。
(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
(2020年真题)( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
(2019年真题)证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月
(2020年真题)证券承销是证券公司代理( )发行证券的行为。
证券金融公司与( )应当约定,转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金,均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
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