多选题

下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格问题的表述,正确的有()。

A. 该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告
B. 保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目
C. 保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目
D. 该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告

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个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码 保荐代表人的注册登记事项包括()。I.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。 某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。以下选项中,保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉尽责的有()。   证券公司申请保荐机构资格,需要具有保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人 保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。 ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。 下列关于保荐制度的说法,正确的有()Ⅰ、保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作Ⅱ、保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅲ、保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制Ⅳ、保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程 (2021年真题)下列关于保荐制度的说法,正确的有(??)Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作Ⅱ.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅲ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制Ⅳ.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程 中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
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