经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款 证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、()等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。   基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。Ⅰ.业务资格Ⅱ.投资实力Ⅲ.投资经历Ⅳ.资产规模 以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（　　）。 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。<br/>①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配<br/>②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示<br/>③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置<br/>④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举 基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。Ⅰ.收入来源Ⅱ.资产状况、债务Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好Ⅳ.诚信状况 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（　　）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（ ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。<br/>①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配<br/>②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示<br/>③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置<br/>④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。<br/>①未按规定划分产品或者服务风险等级的<br/>②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的<br/>③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的<br/>④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的<br/>⑤未按规定展开适 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①1未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的 基金销售适用性原则中（ ）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。 投资者对其提供的信息和证明材料的（ ）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。