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期货公司违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )
多选题
期货公司违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )
A. 责令整改
B. 暂停受理申请开立新的交易编码
C. 暂停或者限制业务
D. 调整或者取消会员资格
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依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
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期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任,中国金融期货交易所可以采取的处理措施不包括()
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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议
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