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证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的,下列表述正确的有()。Ⅰ.对相关专门账户进行监控Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的,不受特别风险管理与内部监控措施限制
单选题
证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的,下列表述正确的有()。Ⅰ.对相关专门账户进行监控Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的,不受特别风险管理与内部监控措施限制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
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(2019年真题)证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是()
证券公司定向资产管理计划能否成为公司的股东?
证券公司定向资产管理计划能否成为公司的股东
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构?
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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