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《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责()
多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责()
A. 启动应急预案,清查账目
B. 查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
D. 总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
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哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束?()
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》()
银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。
案件调查结束后,银行金融机构专案组应当在明确,报送银保监局()
银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度,发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到()。
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