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关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。
单选题
关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。
A. 应建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
B. 应将客户资金与自有资金统一运作
C. 应加强对营业部软
D. 应针对账户管理
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证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等()
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括( )。
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
下列选项中,符合证券营业部管理制度的有()
营业部按照经纪业务的不同环节设置岗位包括()
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施有()。
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。
下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。
在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。
对证券营业部的说法错误的是( )
A营业部客户B,到C营业部申请办理业务,不考虑业务办理的前置条件,C营业部柜台在核验客户身份及基本信息完善后,可以受理以下哪些业务()
证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。
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