多选题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,应采取哪些措施()

A. 不得与客户建立或维持业务关系
B. 考虑提交可疑交易报告
C. 可以先与客户建立业务关系,然后再进行识别
D. 要求客户提前还款,逐步退出与客户的业务关系

查看答案
该试题由用户160****46提供 查看答案人数:26616 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户160****46提供 查看答案人数:26617 如遇到问题请联系客服
热门试题
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据() 从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。 下列哪些机构适用履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务管理办法() 农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。 农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。 以下属于金融机构履行客户身份识别义务的要求有() 金融机构履行客户身份识别义务时,如何核对相关自然人身份信息 委托第三方开展客户身份识别的,应明确履行客户身份识别、客户洗钱风险分类管理及客户尽职调查等反洗钱工作的落地执行机构,并由承担未履行客户身份识别义务的责任() 金融机构通过第三方识别客户身份的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。() 金融机构进行客户身份识别时可向和核实客户的有关身份信息() 金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任() 营业机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向报告() 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。 委托第三方代为履行识别客户身份的,被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。() 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。() 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任() 金融机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向()报告。 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括() 保险公司在办理()时,履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位