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关于公司的合规建设,需要公司各部门配合的事项有()
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关于公司的合规建设,需要公司各部门配合的事项有()
A. 不良诚信记录监控与消除
B. 日常经营管理事项合规
C. 规章制度执行
D. 培育法治创新工作平台
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公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核()
各部门、分公司对施工考核工作有()
公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的()等信息,公司各部门及下属公司应积极配合。
针对施工安全管理,公司各部门、分公司监督检查重点有()
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有( )Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,部门合规职责自评至少每一次()
各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
基金管理人加强合规文化建设,需要做到( )。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念
公司内部各部门之间不得联合行文,涉及两个部门的事项采用()方式
期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作
公司各部门及所有员工在运用公司标识时()
公司所属各单位、本部各部门不得以代替公司需要审批的公文直接报送公司领导个人()
公司各部门均可对外发布信息
基金管理人加强合规文化建设,需要做到()。<br/>Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视<br/>Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性<br/>Ⅲ.有效落实合规考核机制<br/>Ⅳ.积极推行全员合规理念
公司各部门及下属各单位信息化项目的建设,按照()的原则进行建设
督察长的职责包括( )。 Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施 Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见 Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查 Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况 Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、
期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
各部门/基层支行合规管理员应按组织员工开展合规操作自评,并对员工的自评结果进行汇总、分析后报法律合规部()
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