多选题

证券投资咨询机构未经国务院证券监督管理机构核准擅自从事证券服务业务的,以下说法正确的是()

A. 相关监管机构可以对其处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员处以二十万元以上二百万元以下的罚款
D. 撤销直接责任人员的证券从业资格

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证券投资基金上市交易规则由国务院证券监督管理机构制定并核准() 商业银行担任股权投资基金托管人的,由( )进行核准。Ⅰ.中国证券投资基金业协会;Ⅱ.国务院基金业监督管理机构;Ⅲ.国务院银行业监督管理机构;Ⅳ.国务院证券监督管理机构; 《中国人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有() Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.经国务院证券监督管理机构核准从事证券服务的投资咨询机构   ( )担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。 上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( ) (2017年)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营曹( )。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。() 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准() 未经国务院证券监督管理机构批准,擅自设立证券登记结算机构的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,可以从轻处理() 基金管理公司变更(  )应当报经国务院证券监督管理机构批准。 商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。 商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准 证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。 我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。 设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。() 经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有(  )。 《中国人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有(  )Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.经国务院证券监督管理机构核准从事证券服务的投资咨询机构
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