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《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于()。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则
单选题
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于()。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。<br/>①《证券公司监督管理条例》<br/>②《证券公司融资融券业务管理办法》<br/>③《证券公司融资融券业务内部控制指引》<br/>④《转融通业务监督管理试行办法》
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )
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