分行应按年报告证券公司、融资企业及上市公司日常经营状况的变化及相关负面信息说明（）

上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 上市公司年报的核心是（） 本课程综合报告需要上市公司几年报表为基础？ 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（） 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票． 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.企业调查报告 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按(　　)要求披露证券承销业务的经营情况。 客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。 Ⅰ．现金Ⅱ．上市证券 Ⅲ．央行票据Ⅳ．企业债券 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括(　　) 上市公司经营状况报告的特点包括（）。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。() 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（） 下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.公司发行短期融资债券Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。 证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（　　）。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债④证券公司次级债务 按照现行规定，我国上市公司年报应于年度终了后（ ）内对外报告。 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( ) 上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。 下列选项中，证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。 Ⅰ.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息 Ⅱ.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息