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证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查
单选题
证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查
A. 业务管理部门
B. 履行内部控制监督职责的部门
C. 营业部
D. 客户服务部门
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期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求?
证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求
期货公司应建立()制度,严格落实投资者适当性制度。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,期货公司应当( )。
在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当( )。
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户()
期货公司应建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
《证券公司投资者适当性制度指引》中所指的复杂或高风险金融产品指( )。
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。
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