（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　　）。
I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 （2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。 （2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（　　）。 （2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（　　）提出申请。 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，下列说法错误的是()。 （2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　） （2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 （2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。 （2020年真题）上交所规定，符合条件的证券公司可以为 （2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。 （2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（　　）。Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ《证券公司监督管理条例》Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》 下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（　　）。 下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（） （2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》 （2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（　　） （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（　　）。 (2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。 （2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（　　）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。 （2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（　　）