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证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括( )。
单选题
证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括( )。
A. 年度业务报告
B. 年检申请报告
C. 企业法人营业执照
D. 经注册会计师审计的财务会计报表
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申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,同时提交的书面材料不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项不包括( )。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务,
下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件的是( )。
下列说法正确的为()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;②从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务;③任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验,期货投资咨询业务主要包括()
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括( )。
借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验,国内期货投资咨询业务主要包括()
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
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