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办理代办单证业务前,客户经理应根据监管机构和我行相关规定,对委托行及其客户进行身份识别以及交易真实性调查,确认做到以下几点方可办理业务()
多选题
办理代办单证业务前,客户经理应根据监管机构和我行相关规定,对委托行及其客户进行身份识别以及交易真实性调查,确认做到以下几点方可办理业务()
A. 确认委托行及其客户身份。
B. 确认委托行及其客户符合监管机构规定。
C. 确认基础交易背景真实、合规。
D. 制裁名单筛查。对相应要素进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理
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