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以下证券公司、客户的哪些行为符合规定()
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以下证券公司、客户的哪些行为符合规定()
A. 将专用证券账户出租
B. 将专用证券账户出借
C. 将专用证券账户转让
D. 以上皆非
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资本杠杆率是证券公司核心风控指标,它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与()之间的比率。
证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是()
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有( )。①严格审查②及时备案③禁止提供给他人
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。
证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买人某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。
资本杠杆率是证券公司核心风控指标,它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与表内外资产总额之间的比率。()
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
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