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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
A. 情节严重的,认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话
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对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况。
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时不得()
首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
首席风险官根据履行职责的需要,享有( )职权。
期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
期货公司的( )、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
首席风险官不履行职责的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。
期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是()。
首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。
期货公司()应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[ 2014年3月真题]
首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由()首席风险官履行职责。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风向履行职责应当()
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