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证券公司从事客户资产管理业务,不得有以下( )行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有以下( )行为。
①挪用客户资产
②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
④将资产管理业务与其他业务分开操作
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①②④
D. ②③④
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证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
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(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
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证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
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《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有()
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在资产管理业务中,证券公司不得有下列行为()
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