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下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。
单选题
下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。
A. 注册资本要求
B. 业务审批
C. 禁止同业竞争
D. 防范和控制风险
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(2020年真题)下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是( )。
下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭证券交易所的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证 Ⅲ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 Ⅳ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境外分支机构的证券业务范围
证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的( )。
关于证券公司分支机构的经营管理,下列说法正确的是()。
()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券公司分支机构包括( )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
()依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查
关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是()。
关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是()
下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有( )。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构
证券公司分支机构的关键岗位包括()。
证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件()
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
证券公司分支机构包含是指( )证券公司下属的非法人单位。 Ⅰ.从事业务经营活动的分公司 Ⅱ.从事非业务经营活动的分公司 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券营业部
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
( )依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查。
以下证券公司分支机构可以做的是( )。
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