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中国证监会可以对下列( )的违法违规行为进行行政处罚。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金份额登记机构
单选题
中国证监会可以对下列( )的违法违规行为进行行政处罚。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.股权投资基金销售机构
Ⅳ.股权投资基金份额登记机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。
中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳而不予行政处罚的是( )。
(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
中国证监会可以采取的行政处罚不包括()
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,情节显著轻微且没有造成后果的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()。
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
(2016年真题)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。
中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施的是( )。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国期货业协会处理。( )
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()[2010年9月真题]
中国证监会拟以虚假陈述为由对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
中国证监会拟以虚假陈述为由,对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
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