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客户柜面购买理财需录音录像,客户逐一确认后在风险揭示中抄录“本人已经阅读风险揭示,愿意承担投资风险”的客户风险确认语句,上述抄写为银监要求的固定表述,应由客户本人抄写、签字()
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客户柜面购买理财需录音录像,客户逐一确认后在风险揭示中抄录“本人已经阅读风险揭示,愿意承担投资风险”的客户风险确认语句,上述抄写为银监要求的固定表述,应由客户本人抄写、签字()
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客户非首次柜面购买理财需留存身份证复印件及凭证()
我行财富产品销售专区录音录像管理办法规定,各分行( )检查,定期抽取部分录音录像记录并电话回访客户,确认客户知晓产品信息及相关风险。
录音录像话术模板应包括产品简介、风险提示、客户确认和反馈等重要内容()
客户首次购买理财产品前,理财经理必须通过网点辅导客户完成风险属性问卷,并将有关评估结果告知客户,由客户签名确认后留存()
机构客户或产品客户被评定为专业投资者后,后续办理涉及适当性管理相关业务的,无需进行风险承受能力匹配、风险揭示及适当性匹配的录音录像,但仍需签署相关业务的协议、风险揭示书等材料()
客户购买理财产品时,系统提示客户风险与产品风险不匹配,理财销售人员可自行修改客户风险等级,以帮助客户购买理财产品()
客户购买理财产品时需接受风险承受力测评()
网银购买理财产品限于最近()已在本行柜面进行了风险评估的客户
在办理创业板交易权限开通时,认定为专业投资者的客户无需进行风险揭示书及适当性匹配的录音录像,也无需签署风险揭示书()
办理理财业务需核对客户承受力与购买产品风险等级()
销售人员在做成交确认录音时,需与客户本人确认,若非客户本人均视为()
新柜面交易流程中,客户一般需确认次()
某客户接收营销人员推介后愿意购买理财产品,但不同意进行录音录像,推介人员可引导客户通过电子渠道自行购买该产品。正确:严禁销售人员在自助终端等电子设备上代客操作购买产品()
商业银行理财产品销售文件中的风险揭示书,应当设计的客户风险确认语句为()
购买理财产品的客户,需对客户进行风险承受能力评估,评估有效期为()
辽东农商银行目前发行代销理财产品客户认购时是否进行录音录像()
个人理财产品柜面认购,客户需持以下哪些资料()。
证券公司应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认,风险揭示书内容与格式要求由( )制定。
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》(银监办发〔2017〕110号)的规定,某客户接收营销人员推介后愿意购买理财产品,但不同意进行录音录像,推介人员可引导客户通过电子渠道自行购买该产品()
理财产品销售中,录音录像资料应能完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、反馈等重点环节,可不含客户确认环节()
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