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(2016年真题)下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.具有证券经纪业务资格Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
单选题
(2016年真题)下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.具有证券经纪业务资格
Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(2016年真题)用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
(2020年真题)证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是( )。
证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
(2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的()
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。
证券公司不得向下列()客户融资融券
甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是( )。
(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。
下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,错误的是()。
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