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证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。
多选题
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A. 完善的风险管理制度和内部控制机制
B. 管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性
C. 最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
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证券公司分支机构包括()。<br/>Ⅰ.从事业务经营活动的分公司<br/>Ⅱ.证券营业部<br/>Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司<br/>Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。
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根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
设立证券公司,应当具备的条件包括()
证券公司设立子公司的监管要求不包括()。
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
证券公司债券申请上市应当符合的条件包括()
证券公司办理集合资产管理业务时,应当遵循的流动性要求包括()。
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