多选题

经营机构有下列(  )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。

A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B. 未按规定进行投资者类别转化的
C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

查看答案
该试题由用户752****28提供 查看答案人数:36938 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户752****28提供 查看答案人数:36939 如遇到问题请联系客服
热门试题
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,经营性的存款人,有下列( )行为之一的,给予警告并处以1万元以上3万元以下的罚款。 根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,经营性的存款人,有下列( )行为之一的,给予警告并处以1万元以上3万元以下的罚款。 根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,经营性的存款人,有下列行为之一的,给予警告并处以1万元以上3万元以下罚款的有______。 银行在银行结算账户的使用过程中,有下列情形,应给予警告,并处以5000元以上3万元以下罚款的有()。 银行有以下所列行为的,给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款() 生产经营单位有下列情形的,由负有安全生产监督管理职责的部门给予警告,并处3万元以下罚款() 有下列情形之一的,给予警告,可以并处二千元以下罚款() 银行有下述行为的,给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款() 检疫处理单位有下列情形的,检验检疫部门可以给予警告,并可以并处3万元以下罚款() 有以下( )行为时,煤矿安全监察机构给予警告,可以并处3万元以上15万元以下的罚款。 存款人在使用银行结算账户过程中,存在下列()行为的,对非经营性的存款人,给予警告并处以1000元的罚款;经营性的存款人,给予警告并处以5000元以上3万元以下。 存款人在使用银行结算账户过程中,存在下列()行为的,对非经营性的存款人,给予警告并处以1000元的罚款;经营性的存款人,给予警告并处以5000元以上3万元以下。 依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》,生产经营单位的建设项目有下列情形之一的,给予警告,并处5000元以上3万元以下的罚款() 对于经营性的存款人出租和转让账户的按规定对该行为给予警告并处以5000元以上3万元以对于经营性的存款人出租和转让账户的,按规定对该行为给予警告并处以5000元以上3万元以下罚款() 对非经营性的存款人,给予警告并处以1 000元的罚款;对于经营性的存款人,给予警告并处以1万元以上3万元以下的罚款;构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任下列应给予以上处罚的行为有( )    船舶有下列情形之一的,由海事管理机构责令改正,并处3000元以上3万元以下的罚款() 期货公司有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。 用人单位有下列()情形的,责令限期改正,给予警告,可以并处5万元以上10万元以下的罚款。 依据《建设项目安全设施"三同时"监督管理办法》,生产烟花爆竹建设项目有下列()情形之一的,给予警告,并处5000万元以上3万元以下的罚款。 依据《建设项目安全设施"三同时"监督管理办法》,生产烟花爆竹建设项目有下列()情形之一的,给予警告,并处5000万元以上3万元以下的罚款
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位