多选题

基层网点营运合规风险警示制度的警示方式包括()

A. 发送书面警示函
B. 电话警示约谈
C. 现场警示约谈

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合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 风险警示制度可以采取的措施有()。 退市风险警示的处理措施包括(  )。 《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( ) 商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度。()   什么是黄金交易所的风险警示制度? 合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度。( ) 合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度() 合规风险管理体系应包括的核心要素为合规培训与教育制度。 合规风险管理体系应包括的核心要素为合规培训与教育制度() 有利于合规风险管理的基本制度不包括( )。 合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。() 合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容() 商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的()以及合规风险报告等 农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》不包括的内容() 基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险 加强征信合规教育,建立合规教育制度,通过方式进行合规教育()
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