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下列说法中,正确的是()。<br/>①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险<br/>②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、
单选题
下列说法中,正确的是()。<br/>①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险<br/>②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、
A. ①②③
B. ①②④
C. ①②③④
D. ②③④
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下列关于合规及合规风险的说法,正确的是()
按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是( )。
下列说法中正确是()。
下列说法中正确是( )
下列说法中正确是()。
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有( )
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()
下列关于合规风险说法,正确的有( )C
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。
下列关于合规风险的说法,正确的有()。
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(??)。Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识Ⅱ.建立健全各项规章制度Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督
关于证券经纪业务的说法,下列说法正确的是( )。
以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有()
关于DSO,下列说法中正确是()
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。
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