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证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含()
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证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含()
A. 地位
B. 职责
C. 权利义务
D. 任免条件和程序
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下列属于证券公司章程中重要条款的包括()。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告。( )
证券公司的公司章程中重要条款,是指规定下列事项的条款()。Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则 Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序 Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法
下列属于证券公司章程中重要条款的有( )。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序
证券公司总经理应依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。( )
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立( )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事
下列属于证券公司章程中重要条款的有()。<br/>Ⅰ.证券公司的解散事由<br/>Ⅱ.证券公司的清算办法<br/>Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法<br/>Ⅳ.聘任律师事务所程序
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。
公司章程中应当载明公司住所,公司可以登记多个住所()
证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。( )
下列对公司章程的公开性说法正确的是( )。: 公司章程必须依法登记 发行证券时必须披露公司章程 社会公众可以查阅公司章程,了解公司情况 股东有权查阅公司章程
公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时,公司可以通过什么办法而存续?
为什么需要制订公司章程?公司章程应当载明哪些事项?
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
上市公司公开发行优先股应当在公司章程中规定()事项。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
证券公司章程中应该包括( )内容。①股东的权利义务②对外担保的类型③股权锁定期④对外投资的金额
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