单选题

( )是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度,防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面,股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料,不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面,既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况,同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权,不得滥用知情权。

A. 业务与信息隔离原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 人员敬业原则

查看答案
该试题由用户278****68提供 查看答案人数:37166 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户278****68提供 查看答案人数:37167 如遇到问题请联系客服
热门试题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行<)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险() 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 基金服务机构应具备(  ),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力 外包机构应具备(  ),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力 基金服务机构应具备(),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并且有效执行()等制度,确保有效防范和隔离业务与其他业务的风险。 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。 信息隔离墙制度的特点包括(  )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突 信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突 外包机构应具备(),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力 基金服务机构应(  ),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.介绍业务规则 Ⅳ.信息保密 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是(  )。 证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。() 商业银行应当依法履行投资者信息保密义务,建立投资者信息管理制度和保密制度,防范投资者信息被不当( )、( )、( )和( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位