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(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括( )
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(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括( )
A. 信息技术安全管理及信息技术审计
B. 信息技术合规与风险管理
C. 报告期内信息技术治理
D. 选择信息技术服务机构开展合作情况
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(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有( )。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
(2017年真题)基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有( )。
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有( )。I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
(2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列哪些机构可以作为基金代理销售的机构?[2013年6月真题]
(2020年真题)根据《城乡医疗救助基金管理办法》,关于城乡医疗救助基金使用的说法,正确的是( )。
(2017年真题)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是( )。
(2020年真题)对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规有( ).Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责不包括( )。
证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取( )等行政监管措施。①责令改正②暂停业务③拘留直接负责人员④出具警示函⑤责令定期报告
(2020年真题)根据《生产安全事故应急预案管理办法》,生产经营单位应急预案分为( )。
(2016年真题)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经( )检查。
(2018年真题)根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
(2016年真题)基金的信息技术系统服务不包括( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。
证券公司( )负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。
根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构类型包括( )。
(2019年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?( )
(2020年真题)按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括( )
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