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中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
单选题
中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A. 2006年
B. 2007年
C. 2008年
D. 2009年
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2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。( )
证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司所在地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
证券公司客户交易结算资金专用存款账户和中国证券登记结算有限责任公司备付金专用存款账户应当在按要求报证监会核准后启用()
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
证券公司客户交易结算资金应当存放在 ( )
证券公司开立的客户交易结算资金账户属于()。
在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
证券公司客户的交易结算资金,需要存放在()。
证券公司客户交易结算资金存款专户,科目代码是()。
中国证监会设计、实施新的客户交易结算资金第三方存管制度的原则是( )。
( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
中国证监会规定,客户的交易结算资金统一交由( )存管。
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
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