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期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括()。
多选题
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括()。
A. 营业部岗位设置情况及人员资格情况
B. 信息技术系统运行情况
C. 营业场所及设施合规情况
D. 营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
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根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行检查的内容包括()
期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()
营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构,并留存营业部的合规检查报告,于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认。
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认
营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括()。
期货公司应当在完成营业部合规检查 ()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的有()。
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