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在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。I.自营业务管理制度II.投资决策机制III.操作流程IV.风险监控体系
单选题
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。I.自营业务管理制度II.投资决策机制III.操作流程IV.风险监控体系
A. I、III
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、IV
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下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司()
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为()
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的,该机构的成员为证券公司()
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。
证券公司从事证券自营业务可以()。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事( )。
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
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