登录/
注册
下载APP
帮助中心
首页
考试
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
基金从业资格
>
行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格
单选题
行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
该试题由用户623****53提供
查看答案人数:5085
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户623****53提供
查看答案人数:5086
如遇到问题请
联系客服
搜索
热门试题
由非官方的行业自律组织规定并对组织成员有约束力的利率为()。
由非官方机构的行业自律组织加以规定的,对组织成员有一定的约束力,这种利率是 ( )
行业自律可以针对市场和企业主体不同的实际情况以及违规违法行为产生的原因,依据法律政策及时采取()并制定相应行业规则等自律措施,帮助企业、个人及时反映和有效解决有关诉求及诱发违规违法行为的相关问题。
政府监管机构对违法违规市场采取的监管措施和行政处罚不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
保险营销员因经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的, 根据《保险营销员管理规定》, 所属保险公司应当自知悉之日起 5 日内向() 报告。
保险营销员冈经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的,根据《保险营销员管理规定》,应当向中国保监会报告,其报告的执行者是()
检验检测相关行业协会可以制定行业规范和自律规则,对违规的会员采取警告、、开除会员资格等惩戒措施()
行业自律组织的类型有()
银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分()
最近()个月内,挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚,或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责的,不能进入创新层。
挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员()内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚;或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责,挂牌公司不得进入精选层。
基金行业自律组织是由( )成立的行业自律组织。
行政处罚中,()是行政处罚主体对违法行为人所作的谴责与告诫。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。<br/>Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。
会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的,基金业协会可以视情节轻重,采取自律管理措施,并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应当及时报告()
挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员最近3年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚;或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责,挂牌公司不得进入精选层。
对单位出现的违法违规行为,只能对单位进行处罚,不能处罚任何个人()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
账号登录
短信登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了