判断题

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )

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(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(  )来设立。 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会 自营业务决策机构原则上应当按照()设立。 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()。 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定(  )。 自营业务决策机构原则上应当按照( )体制设立。 证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员 下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行 Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 证券公司自营业务的最高决策机构是(  )。 三级企业原则上不设董事会、监事会,建立执行董事、监事制度。 三级企业原则上不设董事会、监事会,建立执行董事、监事制度() 证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。 证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。() 商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。() 证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东,可以向股东会提出议案。 期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。 经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告()。
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