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证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
单选题
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得
D. 撤销相关业务许可
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综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()
自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司()
证券公司自营业务与经纪业务相比,具有的特点有()。
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。
经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )
相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券承销业务<br/>③证券自营业务<br/>④证券投资咨询业务
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括( )。
从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为()
从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为( )。
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
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