单选题

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有( )。
Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程
Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑
Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示
Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

查看答案
该试题由用户621****15提供 查看答案人数:9822 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户621****15提供 查看答案人数:9823 如遇到问题请联系客服
热门试题
制定风险控制措施时应考虑() 制定风险控制措施时应考虑()因素 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据()原则制定业务外包实施规划 基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 公司应采取和建立相关控制措施、流程,确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些:()。 设备设施维修前应制定维修方案,维修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、应() 单位应当根据风险评价结果,形成报告并报送单位领导,同时制定风险应对策略,制定相应的控制措施。 商业银行开展债券包销业务前,应制定风险处置预案,具体包括() 对检修作业进行危险识别和风险评价,制定有效的风险控制措施,对危险性较大的项目,还应制定()。 柜台业务操作风险控制措施不包括 ( ) 柜台业务操作风险控制措施不包括() 柜面业务操作风险控制措施不包括( )。 代理业务操作风险的控制措施包括(  )。 柜面业务操作风险的控制措施包括(  )。 柜面业务操作风险控制措施不包括() 代理业务操作风险的控制措施包括( )。 公司可采用的风险控制措施包括() 针对风险管理对象矿井应制定相应的__和措施并形成程序;_ 制定风险概述控制措施时应考虑哪些问题? 制定风险概述控制措施时应考虑哪些问题
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位