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(2018年真题)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
单选题
(2018年真题)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A. 未直接参与信息披露违法行为
B. 配合证券监管机构调查且有立功表现
C. 受他人胁迫参与信息披露违法行为
D. 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
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按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产
(2017年真题)下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。
(2018年真题)下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
(2018年真题)关于基金信息披露,以下说法正确的是( )。
( )直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定其指使从事信息披露违法行为。
违法行为发生后,当事人主动消除或减轻违法行为后果的,可依法从轻或者减轻行政处罚。
违法行为发生后,当事人主动消除或减轻违法行为后果的,可依法从轻或者减轻行政处罚()
()有违法行为的,从轻或者减轻行政处罚。
(2018年真题)对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定的是( )
主动退出违纪违法所得的;可以依照从轻或者减轻处分()
()的人有违法行为的,从轻或者减轻行政处罚。
(2018年)根据《行政处罚法》,可以从轻或者减轻处罚的情形有( )。
(2017年真题)信息披露指引由( )制定。
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()[2010年9月真题]
()的人有违法行为的,应当从轻或者减轻行政处罚。
下列()的人有违法行为的,从轻或者减轻行政处罚
违法行为人主动消除或者减轻违法后果,并取得被侵害人谅解的,可以从轻、减轻处罚或者不予处罚()
(2016年真题)基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
受他人胁迫的违法行为,可以从轻或者减轻行政处罚。
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