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关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施,以下说法正确的是( )。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券;Ⅱ.限制当事人买卖证券的,应当经中国证监会主要负责人批准;Ⅲ.中国证监会在调查取证中,有权对可能被毀损的文件封存;Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的,必要时可以无限期限制其交易。
单选题
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施,以下说法正确的是( )。
Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券;
Ⅱ.限制当事人买卖证券的,应当经中国证监会主要负责人批准;
Ⅲ.中国证监会在调查取证中,有权对可能被毀损的文件封存;
Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的,必要时可以无限期限制其交易。
A. Ⅰ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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对需调查的违纪违规问题,应当组织调查组进行调查。调查组可依照规定程序,采取以下措施调查取证:()
对需调查的违纪违规问题,应当组织调查组进行调查。调查组可依照规定程序,采取以下措施调查取证
关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁人措施、6-8年的证券市场禁人措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
制定调查取证方案有利于调查取证的()
情节严重的下列人员(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过( )个交易日。
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长( )个交易日。
调查取证
关于中国证监会的监管措施,以下表述错误的是()
( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
情节严重的下列人员中(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。
保荐代表人出现()的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施
保荐代表人出现( )的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
( )赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。
在调查取证的方法上,可以采取的方法有()
任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理
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