(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。

(2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。 以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（ ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续五年不在机构从业的，由协会注销其执业证书 Ⅲ.新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书 Ⅳ.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。 第 129 题取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（　　）【我提交的答案】： √ 取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ） 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是()。Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，曲协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告 取得证券业执业证书的人员，连续()年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。 下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训 Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 取得证券从业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在有关情形发生后()日内向协会报告。 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告。 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。 已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 执业人员取得执业资格，连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告。 从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。? 有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。