单选题

(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是(  )。

A. 自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
B. 对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
C. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。<br/>①《证券法》<br/>②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>③《公司法》<br/>④《证券交易管理条例》 (2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(  )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛。( ) 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在(  )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理 (2018年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守(  )等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《中华人民共和国公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》 证券投资咨询机构及其工作人员向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,不属于从事证券投资咨询业务,故无需经中国证监会许可。()   (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(  ),并对协议实行编号管理。 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定 Ⅰ 《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ 《中华人民共和国公司法》 Ⅳ 《证券交易管理条例》 (2019年真题)证券投资咨询人员应当具有( )。 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 证券投资咨询机构从业人员不得从事(  )。 ()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 (  )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理 (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。() (2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的(  )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.勤勉尽责;Ⅱ.平等自愿;Ⅲ.诚实;Ⅳ.谨慎。 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。 我国证券投资咨询机构不得从事的行为包括()。
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