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某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是( )。
单选题
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是( )。
A. 该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法
B. 该证券公司基金产品风险等级类型过多, 必须调整为:低风险等级、中风险等级、高风险等级
C. 该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
D. 该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
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基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序,至少划分为( )等级
以下属于我行代销信托计划产品风险等级划分的为()
以下属于我国证券投资基金销售渠道的是()。Ⅰ.保险公司代销Ⅱ.基金公司直销Ⅲ.证券公司代销Ⅳ.商业银行代销
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()等内容。Ⅰ.发行依据 Ⅱ.风险收益特征 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.管理费用
证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次()
代销产品的风险等级包括()
以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是( )。
基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为( )个等级?
证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。
证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。<br/>Ⅰ杠杆情况<br/>Ⅱ结构复杂性<br/>Ⅲ投资产品的总金额<br/>Ⅳ募集方式
(2020年真题)证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有( )。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式
基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金产品风险等级不包括( )。
代销产品的风险等级有几个()
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()管理费用等信息。I.风险收益特征II.基本性质III.投资安排IV.发行依据
下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产
代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。()
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