基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款

按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（　　）。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。 按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理公司必须以现金形式分配至少()的基金净收益。 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。<br/>①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%<br/>②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10%<br/>③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定<br/>④基金总资产超过基金净资产的140% （2020年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（ ）。 中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》 根据《基金法》违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处（ ），构成犯罪的，依法追究刑事责任。 按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。<br/>①采取抽奖的方式销售基金<br/>②以低于成本的销售费用销售基金<br/>③未按规定公告擅自变更基金的发售日期<br/>④采取送保险的方式销售基金 为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。 证券投资基金法规定，基金管理人法定组织形式，说法错误的是（）。 违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％（） 按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。 Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担无限责任的投资 Ⅲ．违反规定向他人贷款或者提供担保Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资 一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（） 以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（） 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的5％Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量 按照《证券投资基金管理暂行办法》，基金管理公司必须以现金形式分配次（） 根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由（）等组成 按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理公司必须以现金形式分配至少______的基金净收益，并且每年至少______次。( )