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中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
多选题
中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A. 审核材料
B. 考察谈话
C. 调查从业经历
D. 调查家庭背景
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申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?()
申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定()
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以罚款。( )
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以罚款。( )
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有下列( )情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
中国证监会及其派出机构可以()。
未经中国证监会或其派出机构批准,擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。但该股权在转让之前,具有分红权。
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()
张某拟申请期货公司经理层任职资格,中国证监会派出机构可以通过()等方式,对张某的能力、品行和资历进行审查。
中国证监会派出机构的职责包括()。
下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。
对不合格首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
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