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督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()
单选题
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()
A. 理事会及基金业协会
B. 证券业协会及相关派出机构
C. 董事会及相关派出机构
D. 中国证监会及相关派出机构
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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
(2021年真题)督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )I.基金及公司发生违法违规行为II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患III.督察长依法认为需要报告的其他情形IV.基金净值出现大幅波动
发现()的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ.督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ.中国证监会规定的其他情形
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()。
基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式()。
期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时,应当及时向()报告。
期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时,应当及时向()报告。
基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式( )。
部门应当加强现场督察,及时纠正警务辅助人员勤务装备配备、管理、使用中的违法违规行为()
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,向公司总经理和相关业务负责人提出处理意见和整改建议后,总经理对存在的问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任。
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近( )年没有违法记录。
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近( )年没有违法记录。
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