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以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管,撤消指定及销户手续 Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益
单选题
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管,撤消指定及销户手续 Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
以下哪些是禁止性行为()
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。<br/>Ⅰ向客户建议适当的投资组合<br/>Ⅱ向客户进行理财规划建议<br/>Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种<br/>Ⅳ接受客户全权委托,管理客户资产
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ.诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受客户的全权委托
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 ( )
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有( )。
以下行为不属于禁止性行为()
以下属于证券投资咨询人员的是( )。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。Ⅰ.严禁接受客户的全权委托Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。<br/>Ⅰ诱导客户进行不必要的证券买卖<br/>Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失<br/>Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令<br/>Ⅳ接受客户的全权委托
下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是()。
下列属于禁止性行为的是()
以下关于从事股权投资基金募集的禁止性行为,说法错误的是( )
下列()行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务,下列属于执业中禁止的行为是()。
证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
下列属于QDII基金禁止性行为的是( )。
(2019年真题)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )
证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于( )的规定。
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